基金专户子公司分类监管正式启动 这两家已注销、撤销

基金专户子公司分类监管正式启动。

记者2月14日获悉，近日，中国证监会证券基金机构监管部主办发布了2023年第1期《机构监管情况通报》（下称《通报》），显示基金专户子公司分类监管正式启动，未来专户子公司退出将趋向常态化。

《通报》显示，专户子公司分类监管机制包括：允许合规风控水平较高、主业清晰、经营审慎、具有可持续展业能力的专户子公司在现有监管制度下规范展业；对合规风控水平不足、存量业务风险较大且长期难以化解的专户子公司实施适当的展业限制；对经营不善、风险隐患大、缺乏商业可持续性的专户子公司审慎从严监管，坚决出清严重违法违规机构。

此外，《通报》还提到了千亿基金公司诺安基金旗下专户子公司被责令撤销，另一知名基金公司华泰柏瑞基金已主动注销专户子公司。

专户子公司退出趋向常态化

《通报》指出，近年来，监管持续强化基金专户子公司风险管控与监管执法，严格控制增量风险，稳妥化解存量风险，专户子公司业务无序发展势头得到有效遏制，行业整体风险显著收敛，风险抵御能力有所提升。但不同专户子公司经营分化明显，部分子公司仍面临主业不清晰、市场定位模糊、可持续发展模式缺失等问题，个别机构甚至成为违法违规行为的“通道”，传递放大市场风险。

为进一步有效管控专户子公司业务风险，推动构建进退有序、优胜劣汰、差异发展的行业生态，证券基金机构监管部研究制定了专户子公司分类监管的工作方案，并于近期正式启动实施。目前，证券基金机构监管部已会同有关证监局顺利完成了行业首家专户子公司主动申请注销工作，并对个别风险突出的专户子公司首次采取责令撤销的行政监管措施，专户子公司退出趋向常态化。

《通报》指出，将进一步压实基金公司主体责任，督促其全面强化对子公司的合规管理与风险管控职责，对子公司风险管控不力、放任风险外溢的基金公司及其责任人员实施“联动问责”；鼓励基金公司聚焦核心发展战略，积极处置专户子公司存量业务，稳妥化解存量风险，主动申请注销专户子公司，并在分类评价、产品注册中给予正向激励。

涉及两家千亿公司

《通报》中，华泰柏瑞基金主动注销专户子公司和诺安基金被责令撤销专户子公司作为案例，供行业借鉴。

具体来看，深圳证监局前期在现场检查中发现，诺安基金专户子公司诺安资产在管理运作某系列资管计划过程中，存在未按法规要求压降产品规模、将不同产品资产混同运作、未向投资者披露重大事项、由后期投资者承担投资风险、关联交易管理存在重大漏洞等严重违规行为。

为严肃行业展业纪律，强化从严监管导向，深圳证监局依法对诺安基金采取责令撤销诺安资产的监管措施，并对母子公司多名责任人员采取认定不适当人选等监管措施。

此外，《通报》指出，华泰柏瑞基金专户子公司柏瑞爱建资产管理（上海）公司业务发展长期低于预期，始终未能盈利，且未能找到适合的可持续展业模式。为整合自身资源、降低管理成本、聚焦公募主业，华泰柏瑞基金于2021年底召开董事会，决议解散柏瑞爱建资管。柏瑞爱建资管随之召开股东会，决议解散公司，主动停止开展新业务。

2022年初，柏瑞爱建资管正式向上海证监局提交了注销申请，并报送有关注销清算方案。2022年10月，在完成全部清算工作后，柏瑞爱建资管向证监会证券基金机构监管部缴回《经营证券期货业务许可证》正副本，行业首家基金专户子公司注销工作顺利完成。

据中国证券投资基金业协会官网信息，两家专户子公司均于2015年4月1日登记为公募基金管理公司子公司。截至2月14日，诺安资产已有192只产品提前清算，153只产品正常清算，仅有5只产品正在运作中；柏瑞爱建资产管理（上海）公司有33只产品提前清算，17只产品正常清算，已无正在运作中的产品。

数据显示，截至2022年12月31日，华泰柏瑞基金在管规模为3018.26亿元，排名25/152；诺安基金在管规模为1550.34亿元，排名35/152。

编辑：丁晶

声明：新华财经为新华社承建的国家金融信息平台。任何情况下，本平台所发布的信息均不构成投资建议。