监管即将启动2023年券商投教工作评估 要求券商六维度自评

新华财经北京3月13日电（记者 赵中昊）记者3月13日从业内独家获悉，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司（以下简称四家单位）近日联合下发通知，就开展2023年证券公司投资者教育评估工作相关事项进行了通告，并下发了自评表，评估期间为2022年4月1日至2023年3月31日。券商需从工作基本要求、工作管理体系、日常工作、参与或配合四家单位开展工作情况、加分项目、被采取自律监管措施情况等六个维度进行自评。

具体来看，“工作基本要求”满分分值为10分，主要评估券商工作是否做到内容丰富、形式多样，力求通过多种渠道广泛宣传，努力创新方式方法、突出有效性、差异化；“工作管理体系”满分为20分，主要评估券商是否从制度、组织、人员、经费等方面保障投资者教育工作的开展，加强工作管理；“日常工作”满分为40分，主要评估券商是否做到了普及教育与专项教育相结合、主题教育与持续教育相结合，日常工作包括但不限于制作产品、举办活动、开展风险提示、公示投诉渠道等；“参与或配合四家单位开展工作情况”满分为30分，主要评估券商参与或配合四家单位开展工作的情况，包括围绕四家单位年度重点工作，积极开展宣传，推广交易所产品，参与、协助、承办四家单位的活动等；“加分项”最高分为10分，主要评估券商工作是否积极主动，响应相关政策，成效明显，具有较典型示范效应；“被采取自律监管措施情况”则是评估券商在评估期内是否被采取相应自律监管措施或纪律处分。

需要注意的是，券商自评填报截止时间为2023年4月14日。四家单位根据工作要求可通过现场检查、非现场检查等方式，对券商工作情况进行核查。核查过程中，如发现券商存在弄虚作假、漏报瞒报等情形的，将依照《证券公司投资者教育工作评估指南》的规定，对相关项目给予加倍扣分。最终评估结果将由中证协定向发送各券商。

编辑：翟卓

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