全面注册制相关业务首次全网测试顺利完成

新华财经上海3月19日电 3月18日，全面注册制股票发行交易相关业务迎来第一次全网测试。

记者了解到，券商对本次测试高度重视，组织专人负责测试工作，并于当天下午提交测试情况反馈。多位券商信息技术负责人反映，测试过程一切顺利，交易系统满足各项测试指标要求。

“沪深交易所还组织券商进行系统压力测试，系统容量方面目前没有什么问题，后续会随着全面注册制落地发行的频率进行动态跟踪和调整系统容量。”开源证券信息技术负责人表示。

模拟真实交易场景测试

全面注册制相关业务首次全网测试的主要目的是，通过模拟沪深交易所股票及存托凭证交易等业务的处理过程，检验市场参与各方技术系统的正确性。

湘财证券相关负责人表示，本次测试内容包含主板注册制股票及主板存托凭证IPO发行、上市、交易、非交易等全周期业务的委托申报、成交回报、行情接收与展示、清算交收等业务处理。除主板注册制股票及存托凭证外，还会对既有业务进行全面回归测试，如主板核准制股票、板、创业板、港股通业务等。

相关人士介绍，公司测试重点包括：

一是，沪市新股申购每5000元市值可申购一个申购单位，不足的部分不计入额度，总市值不足10000元不得参与申购。每个新股申购单位为500股，数量应为500股或其整数倍；

二是，验证首日上市无涨跌幅及申报范围限制，市价订单增加委托类型的调整；

三是，验证主板转融通申报模式与板（沪市）及创业板（深市）类似；

四是，验证市价委托保护限价控制、对主板申购及交易进行压力测试。

据悉，本次测试模拟了新股发行、新股上市、退市整理、主板增发、主板配股、可转债申购、可转债转股、网络投票、融资融券交易、转融通出借等真实交易场景。

交易软件将有哪些变化？

为确保全面注册制落地，券商交易系统针对改革要求均做了相应的改造。湘财证券相关负责人表示，“全面注册制相关技术改造是公司当前最重要的技术工作，正在全力推进。”

据上述负责人介绍，在交易软件上，投资者与以往不同的体验主要会集中在委托和行情方面。首先，新股申购方面，沪市新股申购中，投资者在沪市打新申购下限由1000股修订为500股。

其次，限价委托申报方面，注册制实施后，由于限价委托新增加了价格笼子的规则，投资者在限价委托中需注意买入价格不能超过该股的买入上限价，卖出价格不能低于卖出下限价。因此，交易软件上，为投资者提供了委托上下限价格的提示。

此外，投资者可查看新增行情标识。深市新增展示上市时未盈利、表决权差异、具有协议控制架构、是否注册制等四个标识，沪市新增展示上市时未盈利、表决权差异、是否注册制等三个标识。

券商做足技术准备

为了全力确保全面注册制改造工作的高效顺利推进落地，不少券商第一时间成立了公司层面的专项工作组，为测试做好技术准备工作。

证券表示，自收到交易所提供全面注册制技术系统变更指南后，公司第一时间成立联合工作组，高效完成交易系统、清算系统、账户系统等18套系统的开发改造，对业务场景和测试方案进行充分研讨、推演和全链路测试。

“本周末进行的是全面注册制发行业务的通关测试。证券公司的大部分系统，包括集中交易系统和客户端交易软件都要进行升级改造，经过前期的仿真测试，系统改造方面均提前完成。”开源证券信息技术相关负责人表示。

湘财证券相关负责人介绍，公司集中交易系统、投资交易系统、网上交易终端、移动交易终端、开户系统、集中运营与业务办理系统、风控系统、结算系统等30个信息系统进行了技术改造和升级，改造涉及注册制适当性、申购单位调整、首日涨跌幅取消、停复牌调整、有效价格申报范围、市价委托等功能点。

“经过容量评估后进行了互联网带宽的扩容，本周我们会接入交易所生产环境进行容量测试，各系统均已制定动态扩容方案，后续将根据交易所容量测试结果及市场变化进行动态调整。“上述人士说。

编辑：林郑宏

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