深交所：开展“三阳光两促进”专项行动 打造透明、廉洁、优质注册制

新华财经北京3月29日电 据深交所官网29日消息，为保障注册制改革平稳实施，深交所紧紧围绕改革目标，切实扛起改革实施主体责任，集中开展“三阳光两促进”专项行动。该行动主要目的是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升，打造透明、廉洁、优质注册制。

深交所有关负责人表示，注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。创业板改革并试点注册制以来，深交所突出把选择权交给市场这一本质，坚持以信息披露为核心，大力推进开门办审核，推动发行上市全过程规范、透明、可预期，探索建立了阳光化发行上市审核机制，取得了阶段性成效。

具体来看，包括坚持“应见尽见”，累计接待首发在审企业700余次，认真回应企业和中介机构关注事项，答疑解惑，明确要求；畅通全流程公开机制，推动审核标准、程序、内容、过程、结果公开，并向市场公开审核关注要点，涉及200余个常见问题，便利发行人和中介机构事先核查，做好申报准备；丰富审核公开载体，首创《创业板注册制发行上市审核动态》，开发“深证服”APP、信息公开网站，打造全程电子化、智能化、可追溯审核系统等，保障审核工作平稳有序。注册制下创业板新增上市公司超420家，板块包容性提升，以先进制造、数字经济、绿色低碳等重点领域为代表的创新、成长特色显著，成为全球成长最快的新兴市场之一。

深交所有关负责人强调，“三阳光两促进”专项行动，是深交所进一步加强注册制透明度建设的重要抓手，是进一步优化服务、改进作风的重要措施，是进一步打造廉洁注册制、塑造廉洁文化的重要行动。这个行动聚焦审核、监管、服务环节，涉及具体措施20余项，主要由三个“阳光工程”组成，是具有内在联系的有机整体。

具体来看，一是打造阳光审核工程，持续提升审核透明度和可预期性。进一步破除审核工作神秘感，继续深化“应见尽见”要求，强化事前、事中、事后全过程透明。完善“预沟通”制度，理顺与发行人、中介机构的申报前预沟通操作流程，明确沟通回复要求；提高审核环节的沟通质效，建立疑难复杂问题的分层处理机制；优化审核计时标准，进一步明确审核预期；精简、完善审核关注问题要点，方便市场主体事先准备；加大审核标准公开力度，分类细化审核指南；公开典型案例，详细说明审核意见依据。

二是打造阳光监管工程，切实把好信息披露质量关。始终让权力在阳光下运行，全面公开自律监管规则，提升规则体系科学性，增强监管规则透明度；进一步将审核问询置于公开化的市场监督中，持续保持审核标准的一致性；优化监管工作标准和流程，健全日常监管业务手册，强化监管工作规范性；加大日常审核监管措施公开力度，定期公开日常处分和现场督导情况，增强监管公信力和威慑力。同时，研究探索进一步优化发行上市审核机制，引导社会资源向国家重点支持领域汇聚，更好支持科技创新企业和战略新兴产业企业等发行上市。

三是打造阳光服务工程，增强市场各方获得感和满意度。阳光是市场信心的来源，深交所将推出阳光服务卡，公开服务电话、监督电话、服务事项、廉洁承诺；建立服务回访制度，电话回访监督服务质量；优化市场服务规范，突出服务重点，完善服务档案；推进业务“一网通办”服务，统一用户平台建设，实现更多业务应用互联互通。

为保障“三个阳光工程”落地见效，以透明促优质，以透明促廉洁，深交所按照注册制改革要求，继续找差距、练内功，围绕“两促进”制定具体工作方案，细化完善配套措施。一是促进审核质量效能提升。制定并实施“审核质量效能双提升”工作方案，着力提高审核问询重大性、针对性，坚决守好“入口关”等。二是促进廉洁文化提升。继续全面接受中国证监会党委监督检查，主动接受驻证监会纪检监察组驻点监督，制定并实施“打造廉洁注册制”工作方案等。

展望后续，深交所有关负责人明确，将与市场参与主体一道，坚决执行党中央决策部署和证监会党委工作要求，坚持接受驻证监会纪检监察组的有力监督，坚定走中国特色现代资本市场发展之路，稳中求进、守正创新、担当作为，用扎扎实实的改革成效，支持科技自立自强，推动经济高质量发展。

编辑：翟卓

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