因投顾无证上岗、误导性宣传 四川大决策证券被责令改正
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新华财经上海5月4日电（记者孙越） 5月4日，四川大决策证券投资顾问有限公司（下称四川大决策证券）因员工无投顾资格提供服务等问题，被四川证监局责令改正。四川证监局表示，公司存在以下三方面问题：一是存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问人员向客户提供投资顾问服务的情形；二是个别员工存在误导性宣传情形；三是公司合规管理、风险控制机制不健全。
公开资料显示，四川大决策证券投资顾问有限公司成立于1998年，注册资本1000万元，是证监会批准的专业证券投资咨询机构，中国证券业协会会员单位。
编辑：罗浩
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本文由sddy008于2023-05-05发表在咖微财富，如有疑问，请联系我们。
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