券商文化建设实践评估正式启动 AA级最多有5家公司

5月8日，记者从券商人士处获悉，中证协已下发通知，正式启动2022年度券商文化建设实践评估工作。

五一节前，中证协曾对文化建设评估指标进行修订，比如降低推动自律规则及规范形成指标加分分值，提高宣传推广文化建设成果指标加分分值。此次评估工作将围绕新修订的指标推进。

据悉，分数总排名前10%的券商为A类，最多12家。其中，中证协明确A类AA级最多5家。由于文化建设评估等级将影响券商年度分类评级的加分，各券商为此严阵以待，诸如文化建设拿到AA级的公司将在分类评级中加1分。

值得注意的是，今年协会还要求参评券商提交文化建设和员工管理自查报告，重点自查薪酬管理、考核管理、社交行为管理等方面的制度建设及执行情况。

分数总排名前10%公司为A类

根据上述通知，2022年度文化建设实践评估继续采用比例划分的方式来确定各类别各级别券商比例及数量。分数总排名前10%的券商为A类，最多12家。其中，A类AA级最多5家。

文化建设评估工作历年来受到各家券商重视，主要因为评估结果与券商分类评价挂钩。此次通知也明确提到文化建设实践评估结果在券商分类评价中的加分建议，具体为AA级加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。加分情况由证监会最终确定。

从时间表来看，各参评券商可以在2023年5月21日后开始向中证协报送相关材料，5月31日前完成报送。

值得一提的是，通知还要求各参评券商开展文化建设和员工管理自查。根据证监会有关要求，各券商应开展文化建设和员工管理自查工作，重点自查公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、执业行为管理、廉洁从业管理、道德品行管理、社交行为管理、员工培训、内部监督等方面的制度建设及执行情况，实事求是反映存在的问题，制定针对性整改措施，加强内部追责问责力度，并形成自查报告。

通知表示，中证协可采取对证券公司文化建设评估工作进行现场检查等方式进行自律管理。

据记者此前采访获悉，已有多家券商内部提前准备好自评工作，已收集了相关材料。

提高宣传推广文化 建设成果指标分值

记者注意到，为做好今年券商行业文化建设实践评估工作，近日中证协在广泛征求行业与监管部门意见基础上对《证券公司文化建设实践评估指标》进行修订。

据了解，文化建设评估指标包括基础指标、加分指标以及扣分指标三个大类。本次修订中，基础指标总体未调整，仅在评估项目第二点“建立长效激励”中增加一条评估指标“考察公司形成人才培育长效机制，强化从业人员政治能力与专业能力，注重德才兼备的情况”。

加分指标有多处调整。一是放宽指标统计范围，包括将承办证券监管部门活动及承接地方政府或相关省部级单位的课题纳入加分、放宽文化建设工作获得奖励的范围等；二是进一步明确为证券从业人员水平评价测试提供支持、参与从业人员水平评价测试教材编写等事项的计分口径；三是综合考虑行业机构的参与机会与程度，降低推动自律规则及规范形成指标分值，提高宣传推广文化建设成果指标分值，同时对各具体加分事项设置分值上限，更合理地分配分值。

具体而言，证券公司如果承担中央有关部门、国务院各部委、各直属机构课题并结题的，每项加0.1分，最高0.2分；如果承担地方政府或相关省部级单位课题，获省部级领导肯定性批示的，每项加0.05分，最高0.1分；承担证监会系统单位公开招标课题并结题的，每项加0.05分，最高0.1分。

此外，在2022年发布的评估标准中，自律规则及规范形成指标最高加分不得超过0.3分，如今上限分值经修订后有所降低，为0.2分。宣传推广文化建设成果指标分值有所提高，上限分值从去年的0.5分升高至0.6分。

编辑：林郑宏

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