证监会：撤销福建天信证券投资咨询业务资格

新华财经北京5月19日电（记者昝秀丽）证监会日前更新披露的一则行政处罚决定书显示，依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）有关规定，证监会对福建天信投资咨询顾问股份有限公司（以下简称福建天信）违法违规行为进行了立案调查、审理，决定撤销福建天信证券投资咨询业务资格。 

经证监会调查，福建天信存在以下违法事实：福建中金在线信息科技有限公司（以下简称中金信息公司）系福建天信全资子公司。就中金信息公司利用“中金在线”网站开展“VIP圈子”业务涉嫌非法经营证券投资咨询事项，福建天信于2018年3月6日向福建证监局提供《情况说明》，明确表示其对中金信息公司在“中金在线”网站内使用“天信投资”名称、使用公司投顾名字、网站与用户协议书中出现“天信投资”名称等情况并不知情。福建天信及其投顾人员均“未参与中金在线相关业务”“未参与子公司日常业务管理工作”。

2018年4月9日，福建天信又向福建证监局提供了《关于“中金在线天信VIP圈子”业务的说明》，载明：“……‘中金在线天信VIP圈子’是我司与中金在线共同建设收费社区。中金在线负责网络平台的建设、维护和推广，我司负责VIP圈子的内容维护和管理。……我司和中金在线同时与圈主签署协议，约定由圈主负责圈子的维护和推广。在收到费用以后，我司和中金在线作为一方，圈主作为一方，双方按照一定比例分配。”

2018年4月12日，福建天信再次向福建证监局提供《关于天信在中金在线开设VIP圈子的情况说明》，载明：福建天信“在开设VIP圈子之初，与全资控股子公司中金在线签署《战略协议书》;在每一个独立圈子开设之初，与圈主签署《VIP圈子协议书》《天信VIP圈子管理及帖子发布规则》等文件，详细规定了双方的权责和内容管理的规定”。根据合同，约定“由中金在线收款，中金在线平台提供资源给福建天信投放广告以及价格优惠的房租。双方都正常地履行合同。由于工作中的缺失，公司在监督管理圈主内容的职责没有做到位”。福建天信“委派分析师陈某斌直接参与VIP圈子项目的日常管理”。同时，为证明其参与了中金信息公司“天信VIP圈子”业务，福建天信陆续向福建证监局提供了其与中金信息公司签订的落款日期为2016年2月1日的《战略合作协议》，以及福建天信与涉“天信VIP圈子”业务有关圈主签署的110份《VIP圈子协议书》《天信投资VIP圈子管理及帖子发布规则(补充通知)》《申明函》等材料。

期间，监管部门将相关线索移送司法部门。根据司法机关终审判决及福建证监局行政调查，福建天信未实质参与中金信息公司非法证券投资咨询业务“天信VIP圈子”的运营。而福建天信于2018年4月先后两次向福建证监局出具的情况说明与查明的客观事实不符，存在虚假陈述。综上，福建天信先后两次向证券监管部门报送含有虚假陈述的情况说明，性质恶劣，情节严重。

证监会认为，福建天信的行为构成了《暂行办法》第三十三条第(一)项所述的向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的违法行为，并且情节严重。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十三条的规定，证监会决定撤销福建天信证券投资咨询业务资格。

编辑：罗浩

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