5月至今尚未有私募基金完成登记备案，但已注销机构达67家，多地开展私募自查工作

距离5月结束仅剩下一周，不过本月私募基金管理人登记备案却十分冷清，目前，中基协官网尚无一家私募基金完成登记备案，最近的登记备案还停留在上个月的28日。

事实上，为强化合规展业，今年中基协发布了修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引，自2023年5月1日起施行。其中，对私募基金管理人及其出资人、实际控制人、高管人员等关键主体作出规范要求。

虽然没有新登记备案的私募基金，但加快出清“伪私募”“乱私募”步伐并未停止，记者注意到，本月已注销的私募基金达67家。此外，中基协还密集发布《纪律处分决定书》，多家机构被取消会员资格、撤销管理人登记。

在私募登记要求进一步细化的同时，记者注意到，厦门、北京等多地监管机构还陆续开展了私募基金管理人自查工作。

5月无新增私募基金管理人登记备案

进入5月，尚未有一家私募基金管理人在中基协完成登记备案，这样的情况并不多见，记者查询发现，去年5月完成备案登记的私募基金管理人共有71家，在2021年，这一数字为54家。

事实上，为强化合规展业，中基协正持续优化登记备案工作，不断提高透明度，今年2月，中基协发布了修订后的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引，自2023年5月1日起正式施行。今年4月，中基协又出台了《私募基金管理人登记申请材料清单（2023年修订）》，上述文件进一步完善了登记规范标准，对私募基金管理人及其出资人、实际控制人、高管人员等关键主体作出规范要求。同时还强化了穿透式核查，加强信息披露和报送等事中事后自律管理。

不过，从中基协发布的今年4月私募基金管理人登记及产品备案月报数据来看，不论是存续私募基金管理人数量还是在管基金规模环比均有小幅增长：2023年4月，办理通过的机构139家，这一数字在3月是74家，其中，4月办理通过的私募证券投资基金管理人53家，私募股权、创业投资基金管理人86家。截至2023年4月末，存续私募基金管理人22270家，较上月增加94家，环比增长0.42%。管理基金规模20.75万亿元，较上月增加4167.28亿元，环比增长2.05%。

从已登记私募基金管理人的注册地分布来看，主要集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省（除宁波）、广东省（除深圳）和江苏省，总计占比达71.94%，低于3月份的72.24%。从管理基金规模来看，前6大辖区分别为上海市、北京市、深圳市、广东省（除深圳）、江苏省和浙江省（除宁波），总计占比达75.02%，高于3月份的74.68%。

加快出清“伪私募”“乱私募”步伐并未停止

虽然没有新增登记备案的私募基金管理人，但监管加快出清“伪私募”“乱私募”步伐并未停止，记者注意到，5月已注销的私募基金管理人达67家。此外，中基协还密集发布《纪律处分决定书》，涉及10余家私募机构和负责人。

它们中存在多项违规事实，例如，上海淘谷资产管理有限公司出借证券账户、未向投资者披露影响其权益的重大事项；上海华领鋆弘股权投资基金管理有限公司法定代表人孙祺曾因集资诈骗罪被判处无期徒刑，造成700余名被害人实际经济损失人民币20亿余元；环球时刻（北京）投资有限公司并无固定的实际办公地址，且其在协会登记的高级管理人员均已离职，未及时清算相关基金，上述多家机构均被取消会员资格、撤销管理人登记。

据中基协数据，今年以来，已有1796家私募基金管理人被注销，其中，协会注销是主力军，从年度数据来看，今年以来被协会注销的私募数量也创出历史新高。

在私募登记要求进一步细化的同时，记者注意到，厦门、北京等多地监管机构还陆续开展了私募基金管理人自查工作。5月19日，北京证监局发布北京辖区私募基金监管情况通报表示，辖区部分私募基金管理人存在违反基金合同约定进行投资运作的情形，且经托管机构多次督促仍不整改，主要包括三种违反基金合同约定的情形：一是触及止损线后长时间未按照基金合同约定进行清算，占比约50%；二是总资产占净资产的比例超出合同约定的比例限制且长时间未按照合同予以调整，占比约45%；三是未按照合同约定的投资范围和投资比例进行投资，占比约5%。

编辑：林郑宏

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