因发布证券研究报告业务存在五类违规行为 太平洋证券被云南证监局责令改正

新华财经北京5月23日电 5月23日盘后，证券发布公告，因公司发布证券研究报告业务存在部分员工未取得分析师资格但以分析师名义对外发布研究报告等五类违规行为，公司被云南证监局采取责令改正的监督管理措施。

根据公告，经查，证券发布证券研究报告业务存在以下违规行为：一是5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。二是合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。三是抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。四是公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。五是抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。

根据有关规定，云南证监局决定对证券采取责令改正的监督管理措施，并明确公司应认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强发布证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，严肃内部问责。证券表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定，加强证券研究报告业务管理。目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。

编辑：林郑宏

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