给予警告，责令改正并罚款！广发证券收到证监会《行政处罚事先告知书》
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新华财经北京7月17日电 公告，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。经查，涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件。对于上述违法行为，美尚生态项目保荐代表人王鑫、杨磊杰是直接负责的主管人员。证监会拟决定，对责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783.02万元，并处以50万元罚款。对王鑫、杨磊杰给予警告，并分别处以25万元罚款。
编辑：林郑宏
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本文由sddy008于2023-07-18发表在咖微财富，如有疑问，请联系我们。
本文链接：https://gavip.vip/index/21828.html
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