【金融街发布】证监会：调整北交所做市券商准入条件

新华财经北京7月28日电（罗浩） 证监会28日晚间公告，为推动北京证券交易所高质量发展，根据《证券法》《证券公司板股票做市交易业务试点规定》等相关规定，证监会起草了（以下简称《北交所做市特别规定》），现向社会公开征求意见。

证监会表示，北交所今年2月正式引入做市交易机制以来，做市商依规履行做市报价义务，技术系统运行稳定，对做市股票的流动性改善和交易质量提升发挥了积极作用。为进一步发挥做市交易机制作用，证监会立足于北交所特点和发展需要，起草了《北交所做市特别规定》，优化现有做市商制度安排，适度调整完善专门从事北交所股票做市的证券公司准入条件。

《北交所做市特别规定》共八条，主要包括北交所股票做市准入条件、规则衔接安排、监督管理等三方面内容。

（一）关于资格准入。对专门申请北交所做市商资格的证券公司，在板做市商条件的基础上适当调整有关资本实力和分类评价要求，净资本由100亿元调整至50亿元，连续三年分类评级为A类A级（含）以上调整至近3年分类评级有1年为A类A级（含）以上且近1年分类评级为B类BB级（含）以上。同时，新增更加符合北交所特点的两项指标，即在北交所保荐上市公司家数排名前20或最近一年新三板做市成交金额排名前20，其他条件保持不变。

（二）关于规则衔接。为做好与《板做市规定》之间的衔接，《北交所做市特别规定》明确：一是除准入条件外，关于证券公司准入程序、义务履行、做市商券源、风险管理、异常交易监控等其他规定，参照《板做市规定》执行。二是依据《板做市规定》取得上市证券做市交易业务资格的，仍可在北交所按照规定开展证券做市交易业务。

（三）关于监管执法。中国证监会及其派出机构依照相关法律法规规定，对证券公司北交所股票做市业务实施监督管理，进行现场或非现场检查，并对有关违法违规行为采取监管措施和行政处罚。同时，授权北交所制定业务规则，规定做市商权利义务，并实施自律管理。

编辑：胡晨曦

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