中基协2023年已开12张罚单 三家私募被撤销管理人

从开年至今，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）短短一个月已经对12家私募机构开出纪律处分决定书，其中3家私募机构被撤销管理人登记。从违规事由来看，主要包括高管违规兼职、违规承诺保收益、挪用基金财产、信息披露存在虚假记载及经营管理失控等。

3家私募机构被撤销管理人登记

在本批被开具的纪律处分决定书中，基岩资本、西藏谷雨、以及重庆顺势创行等3家私募机构被取消会员资格，并撤销管理人登记。

具体来看，基岩资本主要存在的问题为，违规向投资者承诺收益，挪用5.6亿人民币和0.27亿港币基金财产，以及信息披露存在虚假记载，未按照规定向投资者履行定期信息披露义务。

据中基协披露，基岩资本未按合同中约定投资范围，将其管理的旗下4只基金产品的财产份额，通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款等方式，挪用基金财产高达5.6亿人民币和0.27亿港币；

同时，在基金净值披露环节中，基岩资本还存在对其管理的基金产品篡改相关标的估值数据，经基金托管人复核后在净值公告、定期报告上披露，或者未经基金托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式，向投资者披露虚假的产品净值信息。

基于前述违规事实，根据相关法律法规，中基协取消基岩资产会员资格、撤销管理人登记，同时，对基岩资本的法定代表人、总经理郝旭取消基金从业资格。

此外，西藏谷雨由于存在承诺保本和经营管理失控等问题被取消会员资格并撤销管理人登记。重庆顺势创行则因违反专业化经营需求、高管违规兼职等问题被给予同样的处罚。

多家机构曾因公开言论问题被点名

除去合规经营问题，还有几家私募机构由于存在公司员工言论不当，及公开宣传问题被点名。

如上海荣石投资便由于该公司基金经理丁鹏此前发表了不当言论，且未积极有效整改并消除不良影响，以及未积极配合协会自律检查等违规行为被中基协给予处罚。

中基协认为，上海荣石投资未提供对丁鹏批评教育的具体情况内容，也未提供丁鹏本人承诺相关材料，更未见该公司及丁鹏对此事深刻反省、歉意及改正的意思表示。

中基协在纪律处分决定书中提及，取消上海荣石投资会员资格，对其进行公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

琅琨投资因其公司法定代表人杨长友在微信朋友圈宣传本公司产品的预期收益率，且公司没有全职合规风控负责人等违规行为受到处分。中基协决定，对琅琨投资进行公开谴责，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案六个月。

此外，多家私募机构此次被中基协开具纪律处分的违规事由还包括，公司无独立的办公场所、高管人员及员工人数不符合登记要求并存在兼职情况，内控管理问题等。

不断加强对私募机构监管力度

事实上，步入开年以来，针对私募机构的处罚频发已凸显出监管从严的一面。此外，据中基协最新发布的《2022年私募基金登记备案综述》显示，2022年，已经对803家私募管理人开展自律检查，注销私募管理人2217家，其中，主动注销管理人数量为上年同期的2.2倍。

2022年12月30日，中基协新修订的《私募投资基金登记备案办法》及配套指引公开向社会征求意见。在当时，不少业内人士也认为，私募监管力度将进一步加强。

在业内看来，截至去年11月底，存续私募基金管理人已高达23683家，管理基金数量14.27万只，管理基金规模20.01万亿元。其中，私募证券投资基金管理人9016家，与行业初期相比，私募机构数量与行业规模早已不可同日而语，并逐渐成长为资本市场的一支重要力量。

不过，在私募行业发展壮大的背后，却不无野蛮生长的成分。与公募行业不同的是，最初对私募行业实行的是“放养”政策，尽管后期慢慢步入规范，但主要也只是实行备案制度。

与原先相比，备案制度虽然体现出了监管的进步，但仍存在私募行业门槛较低的问题。而且，备案制在监管过程中，还常常会遭遇私募机构“查无此人”的尴尬。

排排网财富研究部副总监刘有华表示，监管力度整体呈现出日渐趋严的态势，这有助于推动私募行业高质量发展，强监管在倒逼私募提升自身实力，同时也会加快淘汰“伪私募”。

刘有华预计，私募行业强监管的态势会得以延续，而且会不断完善，因此未来的监管会朝着更加全面、效果更突出的方面发展。

编辑：林郑宏

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