2022年共1072家上市公司违规 信披监管步入新阶段

作者：中国证监会政策研究室原副主任、同济大学教授、博士生导师黄运成

新华财经北京2月21日电 题：2022年共1072家上市公司违规，加强信息披露监管力度，步入强监管新阶段

从总体来看，截至2022年12月31日，在5066家上市公司中共有1072家上市公司发生违规行为，占比21.16%，相比2021年增加了2.9%。违规行为次数总和达2616次，同比增长12.03%。可见监管力度的加强效果显著。从市值区间分布来看，按照30亿、50亿、100亿、500亿及500亿以上进行区分，在2022年发生违规行为的公司数量分别为317家（0-30亿）、222家（30-50亿）、236家（50-100亿）、234家（100-500亿）、63家（500亿以上）。我们以100亿为节点，100亿以下为中小市值公司，则中小市值公司发生违规行为的公司合计775家，占比72.29%，是上市公司违规的“重灾区”。

从违规类型来看，根据易董违规案例库整理统计，2022年上市公司违规共2616例，其中，最多的是公司信息披露违规，共979例，占比达37.42%，相比21年增长了19.98%。信息披露违规近四成，上市公司信息披露违规已成为监管重点关注的领域。其次是公司规范运作类违规801例，共占30.62%；证券交易类违规共670例，占比25.61%；进一步来看，在670例中，限制期买卖和短线交易违规行为达到212例（31.64%）和153例（22.84%），内幕交易违规达83例（12.39%），是证券交易违规行为的主要集中地。

从受到处罚的类型来看，2022年上市公司受到处罚共2616例，其中，受到证监会处罚的有1364例，数量占比52.14%；受到交易所的处罚有1111例，数量占比42.47%；而被证监会立案调查的共有59例，数量上相比2021年31例接近翻倍；并且处罚日期多处于2022年第四季度，达到了29家，占比49.15%。2022年上市公司受到最多的处罚是被证监会出具警示函，数量高达807例，占处罚案例总数的30.85%，被出具警示函的公司违规原因多为信息披露违规，共272例，占比33.71%，究其原因，主要是违规成本较低，违规引起的处罚相较于获得的经济效益要小。

在注册制全面实行的形势下，监管机构对上市公司的信息披露要求变得更加严格，做好把关审核工作，加强监管力度，是对上市公司合法合规工作的考验，也是提高上市公司质量以及推动资本市场健康发展的“压舱石”。

编辑：王媛媛

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