再度出手 深圳证监局对两家私募开罚单

新华财经上海4月4日电（魏雨田）在强监管的背景下，近日，深圳证监局对深圳市润石资产管理有限公司（以下简称润石资产）和深圳健和投资管理有限公司（以下简称健和投资）出具警示函。

据了解，润石资产存在五项违规行为，包括部分私募基金跌破基金合同约定的止损线后，通过与投资者签署补充协议的方式调降和取消私募基金合同中关于预警止损线的约定，继续开展投资运作，给投资者造成较大损失；未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；未对部分私募基金进行风险评级；未按照基金合同约定向投资者披露部分私募基金2015年、2016年的年度报告；未妥善保存部分私募基金投资者适当性管理材料。

而健和投资也存在类似违规问题，具体包括在从事私募基金业务活动中，存在向非合格投资者募集资金；未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；产品未进行风险评级；未妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面材料的情形。

基于以上违规行为，以上两家私募均被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

编辑：翟卓

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