百亿级私募遭处罚 合规风控水平亟待提升

新华财经上海4月23日电（聂林浩 马嘉悦）近日，中国证券业协会（以下简称“协会”）发布了公开募集基础设施证券投资基金配售对象限制名单，百亿级私募旗下产品赫然在列。值得一提的是，去年以来，多家私募旗下产品因违规行为被“拉黑”。业内人士表示，伴随着私募行业“扶优限劣”持续升级，私募管理人亟待提升合规风控水平。

协会发布公告称，因在“中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金”（以下简称“中航京能光伏REIT”）项目网下认购过程中存在违规行为，协会将“凌顶望岳三十号私募证券投资基金“和“凌顶望岳三十一号私募证券投资基金”两只产品列入限制名单，限制时限自4月23日至10月22日，限制期内不得认购基础设施基金。

具体来看，中航京能光伏REIT基金合同生效公告显示，前述两只产品为私募基金配售对象，拟认购基金份额合计392万份，应缴纳金额共3,834.744万元，虽提供有效报价但未完成认购。公告声明，全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或未足额参与认购者，将被视为违约并应承担违约责任，违约情况还将在证券业协会备案。

资料显示，以上两只私募证券投资基金为宁波梅山保税港区凌顶投资旗下产品。宁波梅山保税港区凌顶投资成立于2017年11月，目前旗下共有288只基金，资产管理规模超百亿元。

事实上，去年以来便有多家知名私募因打新违规被拉入“黑名单”。比如，2022年5月协会连发两则首次公开发行股票配售对象黑名单。从名单来看，百亿级量化私募衍复投资、翼虎投资和大禾投资等私募旗下产品被“拉黑”。

另外，截至4月23日，今年以来，协会已发布4次首次公开发行股票配售对象黑名单公告，多个私募管理人旗下产品、个人投资者等对象受处罚。此外，据中国证券投资基金业协会披露信息，今年已有数十家私募机构受到处罚。

业内人士在接受记者采访时表示，去年以来多家私募机构因违规行为被处罚，是行业“扶优限劣”不断升级的体现，有助于行业的健康持续发展。一方面，监管层面对优秀的私募基金提供便利性支持；另一方面，监管层面对扰乱行业发展现象展现“零容忍”态度，对合规意识不强、治理水平不高、诚信记录存在严重问题的机构予以一定的限制或者处罚，使行业生态得到肃清。

编辑：罗浩

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