树牢“大投保”理念 上市公司中小投资者保护创新行动启动

新华财经北京5月15日电（记者闫鹏、刘玉龙）15日，在“5·15全国投资者保护宣传日”当日，由新华财经主办，科技集团协办，澎湃文化承办，中证中小投资者服务中心指导的“上市公司中小投资者保护创新行动”在京启动。创新行动旨在完善资本市场中小投资者保护制度，建立及时、通畅、有效的中小投资者保护平台，深度触达投资者，保护中小投资者权益。

中证中小投资者服务中心党委书记、董事长夏建亭，中国经济信息社党委常委、副总裁杨苜，中国上市公司协会党委委员、副会长孙念瑞，控股集团董事长、雁栖湖论坛发起人阳仁强，中国中信金融控股有限公司财富管理委员会董事总经理朱立群，集团黄金珠宝有限公司党委委员、副总经理、董事会秘书陈军，文化股份有限公司副总裁兼董事会秘书宫泽茹等近百人共同见证“上市公司中小投资者保护创新行动”启动仪式。

中证中小投资者服务中心党委书记、董事长夏建亭表示，尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者，是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现，对建设好、发展好中国特色现代资本市场具有重要意义。投服中心自成立以来，立足中国特色现代资本市场建设需要和中小投资者救济需求，不断拓展和丰富业务职责，稳中求进，探索推出了一系列新制度、新机制、新举措，初步形成了保护投资者合法权益的“投服模式”。下一步，投服中心将深入一线了解投资者诉求，更好地保护投资者利益，以实际行动践行资本市场“人民性”。

中国上市公司协会党委委员、副会长孙念瑞表示，保护中小投资者权益，有效增强投资者获得感，这也关系到上市公司自身的生存与发展。近年来，中上协以鼓励、引导上市公司做好投资者关系管理工作为抓手，努力开展相关投资者保护工作，一方面，以业绩说明会为抓手，推动上市公司高度重视与投资者的沟通交流；另一方面，依托协会投资者关系管理委员会，组织开展相关专题培训、联合交易所发布倡议、开展投资者关系管理最佳实践征集活动等，助力营造市场良好舆论氛围。同时，作为上市公司的全国性自律组织，中上协把提高上市公司质量作为投资者保护的重要途径。

控股集团董事长、雁栖湖论坛发起人阳仁强表示，通过社群经济赋能中小投资者保护工作，在社群经济平台上构建“中小投资者之家”正不断探索。加强投资者保护工作，推动中国上市公司高质量发展，有助于保障资本市场各项功能的实现和长期稳定健康发展。投资者保护是一项系统工程，愿与各方形成合力，推动投资者保护事业不断取得新发展。

中国经济信息社党委常委、副总裁杨苜表示，中小投资者是证券市场的重要参与者，维护好其合法权益是我国资本市场持续健康发展的基础，也是关系我国资本市场高质量发展的根本性工作之一。作为资本市场的护航者和见证者，新华财经始终牢记国家金融信息平台的职能定位，坚持维护国家金融安全，服务人民美好生活的初心使命，积极参与投资者教育和权益保护。通过发起上市公司中小投资者保护创新行动，新华财经将广泛凝聚社会各界力量，打造上市公司与投资者沟通交流的主阵地，促进中小投资者保护工作健康有序地开展。

清华大学五道口金融科技研究院金融安全研究中心主任周道许表示，保护中小投资者的权益不仅是企业社会责任的重要组成部分，也是我国资本市场稳定健康发展的基石。关于如何做好中小投资者保护，他建议加强信息披露制度的权威解读工作，进一步完善公司治理结构，畅通中小投资者救助渠道，落实“卖者尽责”和“买者自负”，加强投资者教育，同时应加强监管法律制度建设。

中国中信金融控股有限公司财富管理委员会董事总经理朱立群表示，资本市场的本质是风险博弈、风险经营，各种“黑天鹅”“灰犀牛”事件随时可能发生，保护中小投资者利益是金融监管的改革所向，保护中小投资者利益也是中信金控职责所在。中信金控将进一步做好信息披露和投资者教育，加强投资者关系管理，推动金融子公司在主动服务和精准服务上下功夫，提高经营质效，为保护中小投资者权益积极贡献“中信力量”，共同构建良好市场生态。

中航证券首席策略分析师张郁峰表示，全面注册制给资本市场带来诸多变化，也引领投资者理念日趋成熟。对于中小投资者而言，最关心的是上市公司经营好、做好信息披露、提高分红比例等。一方面，上市公司应该强化与投资者的沟通，开展投资者的交流活动，回答投资者的提问并及时处理反馈意见；另一方面，应保证信息披露准确、完整、及时，不断提高披露内容的可读性，增强中小投资者的获得感。

天驰君泰律师事务所高级合伙人刘力铱表示，2022年证监会公开的行政处罚当中，比例最高的是信息披露相关处罚，投资者提起诉讼时往往将董监高作为连带责任人。同时，近年来证券虚假陈述纠纷案件占比也比较高，该类案件在司法解释颁布后司法实践判决承担责任的主体范围进一步拓展到董监高身上。可以说，促进上市公司高质量发展、合法合规经营运营是对中小投资者负责的基本行为。

作为上市公司中小投资者保护创新行动的重要载体之一，“中小投资者之家”将为上市公司与中小投资者搭建起沟通交流的平台。据科技集团市场部总经理徐熳介绍，“中小投资者之家”将通过举办“助农分享乡村振兴”“高管面对面”“董秘有问必答”“股民打卡上市公司”等活动，推动上市公司与中小投资者互动交流、诉求处理、信息披露和股东权利维护等工作，提升上市公司治理水平和企业整体价值，强化上市公司社会责任及影响力。

编辑：王柘

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